华泰新利:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

2022-01-16 10:58 分类:新利体育18客服 来源:admin

  华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2015年4月

  17日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予华泰柏瑞新利灵活配

  置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2015】629号)的注册,进行募集。本基

  华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保

  证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册,但中国证监会对

  本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资

  本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,

  并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生

  影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基

  金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。

  投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理

  人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。

  本更新招募说明书所载内容截止日为2018年4月27日,有关财务和业绩表现数据截止

  本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和

  住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

  股权结构:柏瑞投资有限责任公司(原AIGGIC)49%、华泰证券股份有限公司49%、苏

  贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商银行江苏省分行,2001年7月至2016年11

  月在华泰证券工作,历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路

  营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、

  翟军先生:董事,学士,曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券,2009年9月

  进入华泰证券工作,曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分公

  瑞投资(欧洲分公司)总经理,新兴市场投资主管,全球固定收益研究团队主管和行政总裁

  (欧洲分公司)。2011年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁(亚洲,日本除外)、

  杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾问有限

  公司,1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理,1997

  年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理,

  2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事

  长暨总经理。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。

  韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监

  督管理委员会,2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10

  杨科先生:独立董事,学士,2001年至今任北京市天元律师事务所律师。2010年至今

  李亦宜女士:独立董事,硕士,曾任职于Lazard&Co.旧金山办事处以及LazardAsia

  文光伟先生:独立董事,博士,1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会

  计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师,1989年12月至1991年6月

  沈志群先生:独立董事,学士,1978年至1987年先后在中国建筑科学研究院、国家建

  委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作,任研究室副主任,1987年至1997年

  先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长(副司级),1997年任国家计委

  宏观经济研究院科研部主任(正司级),2000年任国家计委(国家发改委)宏观经济研究院

  院长助理,2001年至2014年任北京国宏物业管理有限公司(宏观院下属)总经理。2014

  吴海云女士:监事长,硕士,于香港银行与资产管理业拥有丰富经验。曾任汇丰环球投

  资管理财务部副总裁,以及曾在富国银行,瑞银全球资产管理,瑞信私人银行,东方汇理资

  产管理等公司任多个重要职位。2017年6月起任柏瑞投资财务总监–亚洲(日本及台湾除

  刘晓冰先生:监事,二十三年证券从业经历。1993年12月进入公司,曾任无锡解放西

  路营业部总经理助理、副总经理、总经理,无锡永乐路营业部负责人,无锡城市中心营业部

  总经理,无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。

  柳军先生:监事,硕士,2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001-2004

  年任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,

  历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任华泰柏瑞(原友邦华

  泰)上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投资部副总监。2011

  年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。

  2012年5月起担任华泰柏瑞沪深300ETF基金及华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理。

  2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证500ETF及华泰柏瑞中证

  500ETF联接基金的基金经理。2018年3月起任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金、

  华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金

  的基金经理。2018年4月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基

  童辉先生:监事,硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员,1998-2004

  年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理,2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,

  韩勇先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券

  监督管理委员会,2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年

  王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经

  陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表,

  房伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统

  开发经理,2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监,2004-2008年

  田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI)担任投资经理,

  2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证

  券投资基金的基金经理,2013年10月起任公司副总经理,2014年12月起任华泰柏瑞量化

  优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混合型

  证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,

  2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量

  化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理,2016年5月起任华泰柏

  瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理,2017年3月起任华

  泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年5月起任华泰柏瑞量化创优

  灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年9月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置

  混合型证券投资基金的基金经理,2017年12月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证

  券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学,MBA毕业于美国加州大学伯克利分

  高山先生,副总经理,博士。2001年5月至2013年7月任职于全国社会保障基金理事

  会投资部,任处长;2013年7月起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学

  经济管理学院,硕士毕业于中国人民银行研究生部,博士毕业于财政部财政科学研究所研究

  董元星先生,副总经理,博士。2006.9-2008.12任巴克莱资本(纽约)债券交易员,

  2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限

  公司,任固定收益部总监。2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金

  经理。2014年2月起任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。北京大学经济学学士,

  程安至先生,副总经理,硕士。1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷经理,

  2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012年5月加入华泰柏瑞基金管

  理有限公司,任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国

  际金融专业,硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业,EMBA毕业于上海交通大学中欧国

  罗远航先生,清华大学应用经济学硕士。曾任华夏基金管理有限公司交易员、研究员、

  基金经理。2017年1月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2017年3月至2018年4月任华泰

  柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金、

  华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金

  的基金经理。2017年3月起任华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金、华泰柏瑞新利灵活配

  置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞鼎利灵活配

  置混合型证券投资基金、华泰柏瑞爱利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞兴利灵活配

  吴邦栋先生,上海财经大学金融学硕士。曾任长江证券股份有限公司研究员、农银汇理

  基金管理有限公司研究员。2015年6月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,任高级研究员兼

  基金经理助理。2018年3月起任华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经

  理。2018年4月起任华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞爱利灵活配置

  成员:副总经理王溯舸先生;副总经理高山先生;副总经理田汉卿女士;投资部总监方

  成员:固定收益部总监陈东先生;固定收益部副总监郑青女士;基金经理罗远航先生;

  1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

  3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,建立

  健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基

  金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;按规定受理申购和赎回

  申请,及时、足额支付赎回款项;采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、

  9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管

  10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  12、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证

  监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、

  2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规,

  3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法

  (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄

  漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资

  (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩

  (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

  (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,

  泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投

  (1)健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位,并渗透到各项业务过

  (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度

  (3)独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门

  和岗位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内

  (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡,消除内部控

  (5)防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,基金投资研

  究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离,以达到风险

  (6)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,

  董事会下设风险管理与审计委员会,全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控,

  审查公司的内控制度,并对重大关联交易进行审计;董事会下设薪酬、考核与资格审查委员

  会,对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保

  其具有中国证监会所要求的任职资格,制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他

  公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公司

  董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会和风险控制委员会,就基金投资

  公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合

  公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的

  内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报

  控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产

  自我控制以各岗位的目标责任制为基础,是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科

  学、严格的岗位分离制度,在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟

  通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任,使相互监督制衡的机制成为内部

  控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全

  公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,形成了自上而下的信息传播渠道

  和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司员工及各级管理人

  内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门

  在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部,其中监察稽核人

  员履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内

  部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进

  (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;

  (2)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露线)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

  中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、

  证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

  以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

  金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

  产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

  齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

  截至2018年3月31日,中国银行已托管660只证券投资基金,其中境内基金623只,

  QDII基金37只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基

  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉

  承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险

  控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检

  2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

  先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则

  的无保留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”

  双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相

  关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者

  违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理

  机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政

  法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17

  注册地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  办公地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路35号大成国际大厦20楼2005

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层(518048)

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书

  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部

  注册地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室

  办公地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室

  注册地址:广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

  办公地址:广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

  注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23

  办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

  办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼(100000)

  办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

  住所:上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼)

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼1201-1203

  注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

  办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

  注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

  注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

  办公地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

  如有其他销售渠道新增办理本基金C类份额的申购赎回等业务,请以本公司届时相关公

  3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,

  住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17

  在有效控制风险的前提下,追求基金资产的长期增值,前瞻性地把握不同时期股票市

  场、债券市场和银行间市场的收益率,力争在中长期为投资者创造高于业绩比较基准的投资

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票(包含中

  小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业/公司债、

  次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期

  票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律

  法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

  本基金股票资产的投资比例占基金资产的0-95%;每个交易日日终在扣除股指期货合约

  需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日

  待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后,基金管理人可以在不改变本基

  金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下,经与基金托管人协商一致后,参与

  融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务,以提高投资效率及进行风险管理,届

  时基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息

  披露、估值方法及其他相关事宜按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行。法

  本基金为混合型基金,以获取长期稳定收益为目标。当股票市场的整体估值水平严重地

  偏离了企业实际的盈利状况和预期的成长率,出现明显的价值高估,如果不及时调整将可能

  给基金份额持有人带来潜在的资本损失时,本基金将进行大类资产配置调整,降低股票资产

  本基金股票投资以定性和定量分析为基础,从基本面分析入手。根据个股的估值水平优

  选个股,重点配置当前业绩优良、市场认同度较高、在可预见的未来其行业处于景气周期中

  本基金将积极关注政府未来的产业发展规划方向,以及配套的国家财政与税收政策、货

  币政策、产业政策、贸易政策、汇率政策等政策的变化,分析国家政策对主题行业的影响,

  经济周期对各个行业的影响不尽相同,本基金主要从两个角度把握经济周期带来的投资

  机会:一是充分分析过往历史数据,找出经济周期对行业景气度影响的共性规律;二是将对

  当前所处经济周期阶段进行前瞻性分析,根据各行业在经济周期各阶段的预期表现,进行行

  本基金将重点关注各行业的发展进程,捕捉行业科技技术、制造工艺、商业模式、人才

  结构等因素的最新变化,从而预测各行业的发展前景,发掘具有广阔发展潜力的行业,并相

  本基金将对影响各行业基本面的因素进行跟踪分析,预期各行业基本面变化的拐点,超

  本基金将对各行业的相对估值水平进行动态分析,增加被市场低估的行业配置比例,降

  各行业市场需求的变化趋势不同,有的表现为刚性需求,有的呈现较大弹性,导致不同

  各行业内部的竞争格局不同,行业利润率存在较大差异。本基金将重点投资行业进入壁

  本基金管理人精选上市公司的经营状况、行业特征、驱动因素及同业比较等定性方面对

  本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,有效利用基金资产,

  固定收益资产包括债券(国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离

  交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券

  本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策

  等因素对固定收益资产的影响,进行合理的利率预期,判断市场的基本走势,制定久期控制

  下的资产类属配置策略。在固定收益资产投资组合构建和管理过程中,本基金管理人将具体

  采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理

  权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值,有利于加强基金风

  险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,同时综合考虑权证定价

  在法律法规允许的范围内,本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对

  基金投资组合进行管理,以套期保值为目的,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风

  险,提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约,通过多头或空头套

  期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等

  其他金融衍生品种,本基金将以风险管理和组合优化为目的,根据届时法律法规的相关规定

  本基金采用“一年期银行定期存款利率(税后)+1%”作为业绩比较基准,主要是因为

  本基金追求长期稳定投资回报,上述业绩比较基准能够较好地体现本基金的投资目标,并易

  随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金,或者本基金

  业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布,或者推出更权威的能够代表本基金风险收益

  特征的指数,基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,与基金托管人协商

  一致后,对业绩比较基准进行相应调整,并报中国证监会备案并及时公告,无需召开基金份

  本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形,也没

  2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

  盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细

  下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

  3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动

  注:A级图示日期为2015年4月28日至2018年3月31日。C级图示日期为2015年

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人

  核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

  核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管

  本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金

  C类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与

  基金托管人核对一致后,基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给

  基金管理人,由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等致使无

  本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基

  上述“(一)基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,按

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

  基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、基

  金托管费率和销售服务费率,无需召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

  管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它

  有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,本基金的招募说明

  1、“三、基金管理人”部分,对监事会成员、总经理及其他高级管理人员、本基金基

  2、“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。

  6、“一、绪言”、“二、释义”、“八、基金份额的申购与赎回”、“九、基金的投

  资”、“十二、基金资产估值”、“十六、基金的信息披露”、“二十、基金托管

  7、“二十二、其他应披露事项”部分,根据前次招募说明书(更新)公布日至本次更